“三违反”突出领域,涉及以下哪类业务()
A.理财业务
B.票据业务
C.同业业务
D.托管业务
A.理财业务
B.票据业务
C.同业业务
D.托管业务
第4题
A.基于产品自身属性的分析
B.基于消费者价值取向的分析
C.基于全流程的产品链分析
D.基于多主体监管体系分析
第8题
A.上市公司存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他严重损害证券市场秩序的重大违法行为,且严重影响上市地位,其股票应当被终止上市的情形
B.上市公司存在涉及国家安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的违法行为,情节恶劣,严重损害国家利益、社会公共利益,或者严重影响上市地位
C.上市公司存在涉及国家安全、公共安全、生产安全和公众健康安全等领域的违法行为,情节恶劣,严重损害国家利益、社会公共利益,或者严重影响上市地位
D.上市公司存在涉及国家安全、公共安全、生态安全和公众健康安全等领域的违法行为,情节恶劣,严重损害国家利益、社会公共利益,或者严重影响上市地位
第10题
关于企业内部控制应用指引,下列说法错误的是()。
A.内部控制应用指引由三大类组成,即内部环境类指引、控制业务类指引、控制手段类指引
B.内部环境是企业实施内部控制的基础,包括人力资源、社会责任和企业文化等
C.控制业务类应用指引是对各项具体业务活动实施的控制,此类指引包括资金活动、采购业务、资产管理
D.控制手段类应用指引偏重于“工具”性质,往往涉及企业整体业务或管理,此类指引包括担保业务、业务外包