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[单选题]

普通投资者按其风险承受能力等级分五级,由低到高分别为:C1(低风险承受能力)投资者(含风险承受能力最低类别的投资者)、C2(中低风险承受能力)投资者、C3(中风险承受能力)投资者、C4(中高风险承受能力)投资者、C5(高风险承受能力)投资者。在股转新规下,个人投资者开通权限的风险测评等级为()。

A.C5

B.C4及以上风险等级

C.C3及以上风险等级

D.无风险等级要求

答案
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更多“普通投资者按其风险承受能力等级分五级,由低到高分别为:C1(低风险承受能力)投资者(含风险承受能力最低类别的投资者)、C2(中低风险承受能力)投资者、C3(中风险承受能力)投资者、C4(中高风险承受能…”相关的问题

第1题

经营机构不可以向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。()

经营机构不可以向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。()

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第2题

禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动?

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

E.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

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第3题

经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑____等因素,确定普通投资者的风险承
受能力,对其进行细化分类和管理。

A.收入来源

B.资产状况

C.债务

D.投资知识和经验

E.风险偏好

F.诚信状况

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第4题

员工销售私募证券投资基金时,以下符合适当性要求的是:
A.向不符合特定产品或服务的合格投资者准入要求的投资者销售产品或提供服务;

B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务;

C.产品或服务的期限或品种不符合客户的风险等级与其风险承受能力等级不相匹配的,经风险警示后客户仍坚持购买产品或接受服务,填写《投资者风险告知和适当性匹配结果确认书》后向其提供产品或服务。

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第5题

以下行为正确的是____。A.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主
以下行为正确的是____。

A.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务,并口头承诺自行承担责任的,经营机构可以直接向其销售相关产品或者提供相关服务。

B.经营机构在销售产品、提供服务前,可以从规定话术或说明材料中,选择重要内容告知客户

C.经营机构在向普通投资者销售产品、提供服务前,应当告知客户适当性匹配意见

D.向普通投资者销售产品或者提供服务前,回避向客户告知可能直接导致超过原始本金损失的事项

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第6题

下列选项中不属于判定普通投资者的风险承受能力的因素____。

A.资产状况

B.婚姻状况

C.风险偏好

D.诚信状况

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第7题

同时具备下列哪些条件的普通投资者属于风险承受能力最低类别的投资者?()

A.无投资经验

B.没有风险容忍度

C.不能承受任何损失

D.不具有完全民事行为能力

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第8题

分支机构向普通投资者销售的产品或提供的服务,应当遵守所有下列匹配要求:()

A.投资期限

B.投资品种

C.预期收益

D.产品风险等级符合投资者的风险承受能力

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第9题

个人投资者和普通机构投资者参与上交所股票期权交易,风险承受能力必须达到()

A.稳健性或相对积极型或积极型

B.相对积极型或积极型

C.积极型

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第10题

经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主动要求购买风险等级____其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后,应当就产品或者服务风险____其承受能力进行特别的书面风险警示,投资者仍坚持购买的,可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.高于,低于

B.高于,高于

C.低于,高于

D.低于,低于

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第11题

同时符合下列____条件的普通投资者(自然人)可以申请转化成为专业投资者Ⅲ类。

A.年龄在18岁以上、在70岁以下,且无重大疾病、残疾、后续生活保障不健全等情况

B.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元

C.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者

D.风险承受能力为激进型

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