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[判断题]

乡镇农村中小金融机构发生涉案金额20万元以上责任性案件的，案件防控第一责任人、主要负责人和分管负责人必须引咎辞职。（)

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发布时间：2022-05-28

更多“乡镇农村中小金融机构发生涉案金额20万元以上责任性案件的，案件防控第一责任人、主要负责人和分管负责人必须引咎辞职。()”相关的问题

第1题

某金融机构发生涉案金额100万元以上案件，应当给予案发层级机构主要负责人怎么的处分？（)

A.警告

B.记过以上

C.记大过以上

D.降级以上

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第2题

《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生涉案金额等值人民币一百万元（含)以上的案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（)以上处分

A. 警告

B. 记过

C. 记大过

D. 降级

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第3题

银行发生案件的涉案金额或案件累计金额达到规定数额的，则（)。

A.1年内不得发行长期次级债务等监管资本工具补充附属资本

B.1年内不得新设立或投资入股非银行金融机构

C.1年内不得开办新业务

D.依法取消相关高管人员一定时期直至终身的任职资格

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第4题

银监会11号文强化了农村中小金融机构“三农”定位、服务实体经济，发挥比较优势。（)

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第5题

11号文规定，农村中小金融机构非标资产总余额不得超过上一年总资产的（)。

A.0.03

B.0.04

C.0.05

D.0.06

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第6题

农村中小金融机构的非标资产投资总余额不得高于上一年度审计报告披露总资产的()

A.0.03

B.0.1

C.0.04

D.0.06

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第7题

银监会于2009年再次提出了农村中小金融机构案件防控治理三年（2009－2011)规划，并决定从2010年第四季度开始，用一年多的时间，对县（市)级及以下农村中小金融机构从业人员全面开展一轮案件风险防控培训（)

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第8题

《关于加强农村中小金融机构非标准化债权资产投资业务监管有关事项的通知》中，要求非标资产总余额不得超过上一年总资产的()

A.0.02

B.0.04

C.0.3

D.0.2

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第9题

根据中国银监会印发的《重大突发事件报告制度》（银监办发,2005·54号)规定的报送标准，银行业重大突发事件应包含抢劫银行业金融机构或运钞车、盗窃银行业金融机构现金50万元以上的案件，诈骗银行业金融机构或其他涉案金额800万元以上的案件。（)

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第10题

当客户向境外汇出资金金额达到单笔人民币()万元或者外币等值()美元以上时，金融机构应按《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十条的规定，完整地登记相关汇款交易信息。

A.1 1000

B.2 2000

C.5 5000

D.20 1万

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第11题

金融机构有违反规定办理资本项目资金收付的，由外汇管理机关责令限期改正，没收违法所得，并处（)

金融机构有违反规定办理资本项目资金收付的，由外汇管理机关责令限期改正，没收违法所得，并处()的罚款;情节严重或者逾期不改正的，由外汇管理机关责令停止经营相关业务。

A、10万元以上50万元以下

B、20万元以上100万元以下

C、50万元以上违法金额等值以下

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