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第1题
《反洗钱法》第三十一条规定中,针对情节严重的,国务院反洗钱行政主管部门建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的()给予纪律处分。
A、反洗钱领导小组组长
B、反洗钱专干
C、董事、高级管理人员和其他直接责任人员
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第2题
国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构反洗钱()的方案;对于不符合《中华人民共和国反洗钱法》规定的设立申请,不予批准。
A、大额交易和可疑交易管理办法
B、金融机构反洗钱规定
C、内部控制制度
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第3题
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,不能由中国人民银行给予的处罚是:()。
A.责令限期改正
B.罚款
C.建议国务院金融监督管理机构采取相应处罚
D.纪律处分
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第4题
《反洗钱法》第三十一条规定中,针对情节严重的,国务院反洗钱行政主管部门建议有管金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的()给予纪律处分
A.反洗钱领导小组组长
B.反洗钱专干
C.董事、高级管理人员和其他直接责任人员
D.其他直接责任人员
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第5题
根据《反洗钱法》,金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度,情节严重,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对()给予纪律处分。
A.控股股东
B.直接负责董事
C.直接负责高级管理人员
D.直接负责董事、高级管理人员和其他直接责任人员
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第6题
中国人民银行建立金融机构反洗钱定期报告制度。定期报告制度的具体内容和报告方式由()统一规定、调整。
A.国务院
B.中国人民银行
C.中国人民银行会同国务院有关金融监督管理机构
D.国务院有关金融监督管理机构
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第7题
金融机构应当按照国务院有关金融监督管理机构的规定,报送反洗钱工作信息,积极配合司法机关的反洗钱监管工作。()
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第8题
海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的,应当及时向()通报。
A.海关总署
B.反洗钱信息中心
C.国务院有关金融监督管理机构
D.国务院反洗钱行政主管部门
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第9题
国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合本法规定的设立申请,不予批准。()
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第10题
《反洗钱法》规定,国务院反洗钱行政主管部门以及有关金融监管机构负责全国的反洗钱监督管理工
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