第3题
A.账户在冻结、挂失状态下,验资户在验资期限内,为客户办理销户。
B.开户单位贷款及应收利息未结清或相关费用未清理完毕,为客户办理销户。
C.客户销户申请、开户许可证等资料不完整或未使用重要空白凭证未收回也未要求客户出具证明即办理销户。
D.单位定期存款、通知存款、一般账户销户时,不以转账结算方式将本息转到其基本账户或其他账户,以现金方式销户。
E.违反账户管理规定,基本账户销户未通过人行账户管理系统销户;非核准类账户销户未向人行备案。
F.销户资料保管不齐全,或未按规定期限保管,形成风险隐患。
第4题
A下属单位拒不接受风险推送的风险
B未按规定使用相关文书
C未按规定程序开展风险应对工作
D未按规定将相关风险事项移交稽查或反避税部门
E风险模型瑕疵造成的无效应对
第6题
A.未按规定履行审批程序和“三重一大”决策制度的
B.未按规定组织开展清产核资、财务审计和资产评估,违规聘用中介机构的
C.向中介机构提供虚假信息,操纵中介机构出具虚假清产核资、财务审计和资产评估鉴证结果的
D.将国有资产以明显不公允低价折股、出售或者无偿分配、置换给其他单位或者个人的
第8题
A.未按招标文件规定时间送达
B.未送达招标人指定地点
C.未按招标文件要求密封
D.未按招标文件要求提交投标保证金
E.未通过资格预审的申请人提交的投标文件
第10题
A.未按招标文件要求提交投标保证金
B.联合体投标未附联合体各方共同投标协议的
C.未按规定的格式填写,内容不全或关键字迹模糊、无法辨认的
D.未按招标文件要求提供足够副本的
第11题
A.因工作失职,应发现而未发现客户风险预警信号
B.对发现风险预警信号隐瞒不报
C.对发生的客户预警未及时处置或处置不当
D.未按风险处置方案处置风险造成风险扩大