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[判断题]

在为境外客户建立业务关系时，须通过反洗钱系统查询客户是否为外国政要。（)

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发布时间：2022-09-21

更多“在为境外客户建立业务关系时，须通过反洗钱系统查询客户是否为外国政要。()”相关的问题

第1题

下列说法不正确的是（)

A.客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成

B.客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始

C.客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定

D.客户身份识别是一个持续的过程

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第2题

金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当严格按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第六条的规定，充分收集有关境外金融机构()等方面的信息。

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第3题

义务机构对来自国际反洗钱组织指定高风险国家或者地区的客户建立业务关系或进行交易时，应当采取相应的强化身份识别措施，下述说法不正确的是：（)

A.审批后建立或维持业务关系

B.考虑纳入高等级风险管理

C.审查交易目的、交易性质和交易背景情况，发现疑点的，应及时按照规定提交可疑交易报告

D.银行不能拒绝任何客户建立业务关系

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第4题

根据《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》，对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的()工作日内完成等级划分工作。

A.5个

B.10个

C.15个

D.20个

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第5题

在《支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》发布前已建立业务关系且业务关系仍在持续的客户，支付机构应在《管理办法》发布后()完成规定的客户身份识别工作。

A.两年内

B.三年内

C.四年内

D.五年内

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第6题

网络支付机构在为同一客户开立多个支付账户时，应采取有效措施建立支付账户间的关联关系，按照

A.客户

B.账户

C.客户或账户

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第7题

反洗钱工作中，了解客户的含义有()。

反洗钱工作中，了解客户的含义有（)。

A.获得直接客户完整有效的身份信息

B.获得间接客户真实身份

C.掌握和熟悉客户的经营范围、规模、经营特点及资金流向流量规律

D.建立客户的业务关系

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第8题

《晋商银行个人客户金融信息安全管理办法》规定：通过与客户建立业务关系收集个人客户金融信息时，应当在相对隐秘的环境进行，避免在公众场合将个人客户金融信息暴露给其他人。（)

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第9题

根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求，义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法正确的是：（)

A.将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善

B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准

C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作

D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接

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第10题

在与客户建立客户关系后的10个工作日内，反洗钱中心将基于客户经理在客户初次身份识别时收集的信息，对客户开展洗钱风险评估。金融机构客户通过问卷完成客户身份识别后生成的手工评定评级与反洗钱系统生成的风险等级不一致时，应按照“孰低”原则人工维护反洗钱系统中的客户洗钱风险等级。（）此题为判断题(对，错)。

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第11题

营业部应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施：（）

A.在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经负责人的批准并逐级上报审核

B.加强客户身份尽职审查

C.重点开展可疑交易识别工作

D.在对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为

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