基层营运人员在进行身份识别时，对于非居民客户提供的身份证件或身份证明文件，应严格审核证件

A.遵守反洗钱规章制度及营运作业规则，勤勉尽责，遵循“了解你的客户”原则，识别客户身份，核对并留存客户身份资料

B.识别、监测异常交易，如发现客户存在异常情形，应及时汇报给业务总监、总公司合规部、分公司合规风险管理部、总分公司营运部

C.遵循保密原则，不得向客户透露调查原因

D.参加反洗钱培训宣传，了解并掌握反洗钱知识

A.通过开放式提问，如“您叫什么名字？”请患者陈述自己的姓名

B.用诱导式提问，如“您是否是某某？”等问题来确认患者的姓名

C.向陪同人员提问，请其陈述患者姓名等信息来确认

A.企业负责实施日常生产经营管理运作的管理人员及其管理部门履行职责的场所位于中国境内，是判断实际管理机构的条件之一

B.非境内注册居民企业从中国境内其他居民企业(非上市公司)取得的股息、红利等权益性投资收益，按照税法及其实施条例的规定，作为其免税收入

C.非境内注册居民企业在中国境内投资设立的企业，不属于外商投资企业

D.境外中资企业由主管税务机关对其居民企业身份进行确认

A.将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善

B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准

C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作

D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接

A.公民身份信息系统

B.联网核查

C.稽核信息系统

D.财管系统

A.所有收付款由境内托管人代其办理间接申报

B.申报主体为境内托管人

C.对于境内股票市场的投资，应申报在“721040-非居民买入境内股票或股权”项下

D.因投资股票所得收益应申报在“322030-股票投资的股息、红利”项下

A.中国在境外的直接投资企业是中国的非居民

B.外国驻中国的使领馆和新闻机构是中国的非居民

C.中国的驻外使领馆和新闻机构的工作人员及其家属则是中国的居民

D.中国国内企业在境外设立的、香港上市的红筹股公司是中国的居民

A.股权、控制权结构

B.财务决策

C.人事任免

D.经营管理