各机构应按照监管要求，根据客户特性、地域、金融业务、行业等基本要素和风险子项，按照()，对与本机构建立业务关系的客户，进行洗钱风险评估和等级分类。

A.洗钱风险自评估工作应当与公司自身经营的性质和规模相匹配，并根据经营管理、外部环境、监管法规、洗钱风险状况等因素的变化，及时调整自评估指标和方法

B.公司在评估客户群体的固有风险时，全面考虑本机构服务客户群体的范围和结构，分别评估各主要客户群体固有风险

C.对于风险较高的领域，不可以缩短自评估周期，提高自评估频率

D.公司在评估地域环境的固有风险时，全面考虑经营场所覆盖地域，分别评估境内各地区的地域风险

A.可疑客户名单库

B.风险客户名单库

C.风险客户数据库

D.反洗钱客户名单库

A.拒保交强险

B.拒保商业险

C.商业保险捆绑销售

D.投保单代客户签字

A.客户特性

B.地域

C.业务

D.行业（含职业）

A.银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理

B.银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相，弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任。

C.银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件，因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任

D.银行高管人员涉案参与的案件、经国家机关或监察机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任

A.地域

B.特性

C.行业

D.业务

A.向上级管理处报告

B.进行调查、审查、授信后管理

C.进行收集保存

D.向社会公众披露

A.客户特性

B.地域

C.业务（含金融产品、金融服务）

D.经营状况

A.注册登记

B.技术特性

C.交接记录

D.技术状况检查记录

A.证券经营机构应当加强合规管理，不参与非法证券活动，不为非法证券活动提供任何便利;

B.证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定,将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节;

C.证券经营机构不需要将获知的不涉及本公司的非法证券活动信息情况报告监管机构或证券业协会;

D.证券经营机构应当将参与打非工作情况纳入相关部门、分支机构和员工的绩效考核