关于被动投资与跟踪误差,以下表述错误的是（)。

A.通过跟踪指数获得基准指数的回报

B.被动投资的目标是获得较小的恒定超额收益

C.投资经理不会试图利用技术分析或者数量方法预测市场的总体走势

D.投资经理不会尝试利用基本面分析找出被低估或高估的股票

A.该基金的基金经理管理能力比同类基金经理的平均水平弱

B.该基金采取的是被动投资策略

C.该基金分散了大部分的非系统性风险

D.该基金的历史收益率与沪深300指数收益率存在-定程度的偏离

以下关于跟踪偏离度和跟踪误差的说法中，错误的是()。

A.由于有现金留存，投资组合不能全部投资于指数标的，这是导致跟踪误差的原因之一

B.跟踪误差是跟踪偏离度的标准差

C.某一天基准组合的收益率为5.3%，指数基金的收益率为5.2%，则跟踪偏离度为-0.1%

D.在完全复制的情况下，可以做到跟踪误差为零

A.在完全复制的情况下，可以做到跟踪误差为零

B.某一天基准组合的收益率为5.3%，指数基金的收益率为5.2%，则跟踪偏离度为-0.1%

C.跟踪误差是跟踪偏离度的标准差

D.由于有现金留存，投资组合不能全部投资于指数标的，这是导致跟踪误差的原因之一

A、通常采取开放式运作方式

B、在基金类别上属于一种特殊的FOF(基金中基金)

C、其投资目标是紧密跟踪目标指数

D、追求投资多只目标ETF以分散单一目标指数带来的风险

A.研究成本较低

B.不需要调仓换股

C.股票仓位为100%

D.不存在跟踪误差

A.通常投资多只目标ETF以分散单一目标指数带来的风险

B.其投资目标是紧密跟踪目标指数

C.在基金类别上属于一种特殊的FOF(基金中的基金)

D.通常采取开放式运作方式

A.两者都是经总风险调整后的收益分析指标

B.信息比率是从主动管理的角度出发，描述风险调整后收益

C.信息比率越大可以说明在同样的超额收益水平下跟踪误差更小

D.夏普比率在组合超额收益为负数时，可能会产生错误的评价结论

成分股。（2）将不低于5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。（3）对剩余的资产进行主动投资。据此，下列判断错误的是（）

A．该类型基金的投资目标是获得超越标的指数的收益率

B．与一般股票型指数基金相比，该类型基金对基金经理管理能力的要求更高

C．该类型基金的风险和预期收益率低于混合型基金

D．与一般股票型指数基金相比，该类型基金的跟踪误差更大

A.在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则

B.在投资人开立基金交易账户时。向投资人提供投资人权益须知

C.基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护

D.对于客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年