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[单选题]

根据我行《东莞农村商业银行风险预警管理办法(试行)》规定,指对我行信贷资产安全极有可能构成严重危害信息、事件或行为,需紧急采取应对措施,属于()

A.黑色预警信号

B.红色预警信号

C.橙色预警信号

D.黄色预警信号

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更多“根据我行《东莞农村商业银行风险预警管理办法(试行)》规定,指对我行信贷资产安全极有可能构成严重危害信息、事件或行为,需紧急采取应对措施,属于()”相关的问题

第1题

根据我行《东莞农村商业银行风险预警管理办法(试行)》规定,风险预警遵循以下原则()

A.全面覆盖原则

B.分层管理原则

C.快速反应原则

D.信息互通原则

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第2题

根据我行《东莞农村商业银行风险预警操作实施细则(试行)》规定,客户预警等级认定与处置方案的制定审批实行分层管理,包括()。

A.支行权限的客户预警

B.总行全面风险管理与合规部权限的客户预警

C.总行分管风险行领导权限的客户预警

D.总行风险预警工作组权限的客户预警

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第3题

根据我行《东莞农村商业银行风险预警操作实施细则(试行)》规定,人工信号生成分为()的录入,同时根据是否录入明确的信号,分为信号人工发起和警情线索录入。

A.个案预警

B.组合预警

C.操作类风险

D.警情线索

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第4题

根据我行《东莞农村商业银行风险预警操作实施细则(试行)》规定,组合预警信号是指按照()等维度形成组合预警信号,一个组合预警信号可以包括多个单个客户。

A.国标行业

B.行政区域

C.经济带区域

D.业务品种和担保方式

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第5题

根据我行《东莞农村商业银行风险预警管理办法(试行)》规定,支行负责人的主要职能包括()

A.审批权限内的风险预警处置方案

B.参与制定、审议权限外的风险预警处置方案

C.审批支行权限的风险预警解除

D.审议总行权限的风险预警解除

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第6题

根据我行《东莞农村商业银行风险预警操作实施细则(试行)》规定,出现如下哪种情况可以解除对客户的预警()。

A.风险预警客户授信业务全额收回的

B.风险预警信号不再重复预警

C.同一客户不同风险预警信号合并处置

D.客户风险预警处置执行完毕

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第7题

根据我行《东莞农村商业银行风险预警管理办法(试行)》规定,业务经办人(客户经理)的主要职能包括()

A.及时发现各类风险预警信号,发起风险预警

B.对预警客户展开风险调查,提出初步评估意见和行动方案

C.执行风险预警处置方案,报告处置结果

D.审核辖内的风险预警解除

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第8题

根据我行《东莞农村商业银行风险预警管理办法(试行)》规定,出现的下列情况的,将按照相关规定给予责任人通报批评或考核扣罚,情节严重的按有关规定进行查处?()

A.因工作失职,应发现而未发现客户风险预警信号

B.对发现风险预警信号隐瞒不报

C.对发生的客户预警未及时处置或处置不当

D.未按风险处置方案处置风险造成风险扩大

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第9题

根据《天津滨海农村商业银行反洗钱和反恐怖融资政策》(滨银发[2019]61号),我行洗钱风险管理的体系包括:()

A.风险管理架构、策略

B.风险管理方法和措施

C.信息系统和反洗钱数据、信息

D.内部检查、审计、绩效考核、奖惩机制

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第10题

根据《天津滨海农村商业银行反洗钱和反恐怖融资政策》(滨银发[2019]61号),以下哪个承担洗钱风险管理的最终责任()

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.反洗钱管理牵头部门

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