合规风险管理的过程是构建银行有效的内部控制机制的基础和核心。( )

第1题

职业银行家的工作不是躲避风险，而在于积极地经营风险和管理风险（）

A.并通过风险管理创造价值

B.合规是银行安身立命之本。合规经营不一定没有风险，但不合规一定有风险

C.是银行构建全面风险管理体系的基础

D.通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理

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第2题

以下说法正确的是（）

A.内部控制是对风险进行事前防范、事中控制和事后评价的动态过程和机制

B.内部控制的具体活动通常从规则入手，从监管规则的跟踪解读开始

C.合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动

D.合规管理的具体活动通常从具体业务条线的风险开始梳理，确定风险点

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第3题

《关于规范银行服务企业走出去加强风险防控的指导意见》中的合规风险管理要求，银行业金融机构应()。

A.用于套期保值

B.进行外汇投机

C.防范汇率风险

D.调整持有的外币币种结构

E.满足临时性的支付需要

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第4题

银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或标准。它是银行内部的（）

A.一项核心风险管理活动

B.是指银行未能遵循各项相关法律、条例、行为准则和良好的执业标准而可能受到的法律或监管惩罚风险、金融风险或信誉风险

C.行政处分（降级、撤职、开除）、罚款

D.取消任职资格、禁止其从事有关金融行业工作

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第5题

内部控制不能给企业带来的价值是（)。

A.扩大规模

B.满足合规

C.提升效益

D.防控风险

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第6题

义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善，根据哪些需要可以执行比监管规定更为严格的受益所有人身份识别标准()。

A.非自然人客户风险状况

B.本机构合规管理

C.非自然人客户风险状况和本机构合规管理

D.以上都不是

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第7题

建设完善的知识产权合规管理体系，是企业知识产权合规管理工作的重要任务。企业构建有效的企业知识产权合规管理体系的路径有()。

A.搭建合规管理组织体系

B.健全合规管理制度体系

C.优化合规管理运行机制

D.建立第三方监督评估体系

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第8题

我公司通过构建合规管理体系，实现以下哪些目标()。

A.提高全体员工的合规意识

B.建立有效规避合规风险的长效机制

C.确保公司依法经营、合规运作

D.促进公司跨越式发展

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第9题

以下是银行防范和控制法律风险的治本之策的是()。

A.完善危机管理制度

B.树立健康的法律合规文化

C.决策中法律风险的防控

D.经营中法律风险的防控

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第10题

15着力构建案件防控长效机制:按季召开案件风险防控工作例会。加大教育和培训力度（）

A.提高全员的合规经营意识和自觉性。做好信访管理工作

B.A加强案件防控监督检查

C.B加强员工行为排查

D.C规范信息报送

E.D做好问题整改分析

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合规风险管理的过程是构建银行有效的内部控制机制的基础和核心。（)