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题目内容
（请给出正确答案）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.ⅢIl、Ⅳ
答案
更多“关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（)。Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险和道德风险Ⅱ、合规风险，包括投资合規泩风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不…”相关的问题
第1题
A.A.自愿自行承担投资该私募基金所面临的风险。
B.B.向投资者声明中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。
C.C.保证在投资者签署基金合同前已(或已委托基金销售机构)向投资者揭示了相关风险。
第2题
A.自愿自行承担投资该私募基金所面临的风险。
B.向投资者声明中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。
C.保证在投资者签署基金合同前已(或已委托基金销售机构)向投资者揭示了相关风险。
D.不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。
第6题
A基金份额持有人可参与基金投资运作
B基金份额持有人可要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权
C基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为提起行政诉讼
D基金份额持有人可参与分配清算后的剩余基金财产
第7题
A基金管理人是基金资产的所有者
B基金当事人是指基金合同的当事人，包括基金投资者、基金管理人、基金托管人和基金销售机构
C基金托管人必须是取得基金托管资格的商业银行
D基金管理人必须独立于基金托管人
第8题
A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
C.证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告
