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[主观题]

对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户,金融机构可自行决定不按《金融机构洗钱

和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中所述风险要素及其子项评定风险,直接将其定级为低风险,但此类客户不应具有以下任何哪种情形?

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更多“对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户,金融机构可自行决定不按《金融机构洗钱”相关的问题

第1题

能够最大先祖内保证用户对软件的满意程度,并有效控制各种风险的软件设计模型可以采用()设计过程。

A.增量模型

B.螺旋模型

C.快速原型模型

D.瀑布模型

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第2题

对于能够以现金或其他金融工具净额结算,或者通过交换金融工具结算的买入或卖出非金融项目的合
同,企业也可以将该合同指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。企业只能在合同开始时做出该指定,并且必须能够通过该指定消除或显著减少会计错配。该指定一经做出,可以撤销。()

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第3题

经初步核实,被核实人异常行为能够客观判断、准确认定、风险程度低,且风险隐患能够消除的,应由()对其批评教育或者责令作出书面检查,并持续关注和帮助改正

A.所在单位负责人

B.格长

C.调查组组长

D.条线部门负责人

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第4题

苏远作为新型的口服细胞毒药物,他的优势在于()

A.显著延长mCRC患者生存期,降低死亡和疾病进展风险,尤其对于≥65岁患者获益更显著

B.显著延缓体能下降,为持续治疗提供体能储备

C.有自觉症状不良事件发生率较低

D.具有三重抗肿瘤机制,可用于5-FU耐药患者

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第5题

以下选项中错误的是?()

A.oCPM用于更加精准的模型预估与成本控制策略,可以有效降低超成本的风险

B.oCPM和oCPC、CPA等方式一致,按照真实成本要求进行出价即可

C.由于oCPM对预估模型进行了升级,提升了模型的预估准确度,故oCPM的成本会更加稳定

D.ocpm模式仅适用于部分行业

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第6题

对于物资需求周期相对固定且需求量相对稳定、紧急程度较低的工程项目,常采用专车制方式进行配送。()
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第7题

在确定控制测试的范围时,下列说法中不正确的是()

A.如果风险评估时对控制运行有效性的拟信赖程度较高,通常应当考虑扩大实施控制测试的范围

B.控制执行的频率越高,控制测试的范围越大

C.对于一项持续有效运行的自动化控制,通常应当考虑扩大实施控制测试的范围

D.控制的预期偏差越高,需要实施的控制测试的范围越大

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第8题

投资项目风险的应对策略主要包括风险规避、风险减缓、风险转移和风险留置四类,每一类策略均对应着多个具体的手段和措施。以下说法正确的是()。

A.风险规避——即当风险的发生的概率较低、而影响程度在可承受范围内或者其控制成本过高时,不采取行动,而是吸收风险带来的影响,并运用风险缓冲垫等手段弥补可能的风险损失

B.风险转移——即使用特定的交易合同或金融工具等方法将某些风险转移给其他经济主体承担,如采取分包、保险、远期合约等方式。

C.风险减缓——即中止或避免引发风险的所有行动

D.风险留置——即采取控制措施,降低风险发生的可能性,锁定或减少风险对项目的影响程度

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第9题

其他条件一定时,在下列哪种情况下双方面传播比单方面传播对于改变态度更为有效()

A.被传播者的教育程度较低

B.被劝说者的教育程度较高

C.被传播者的原有态度与传播信息矛盾

D.被传播者的原有态度与传播信息一致

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第10题

经分析某加工步骤有显著危害,且后续工序又无法进行有效控制,那么该步骤应通过什么来控制()

A.卫生控制程序(SCP)

B.关键控制点(CCP)

C.良好操作规范(GMP)

D.维护保养计划

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