题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
以下属于证券公司流动性风险管理的框架的有()。
A.组织架构和体系
B.风险计量体系
C.流动性风险应急管理
D.信息管理系统
答案
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A.组织架构和体系
B.风险计量体系
C.流动性风险应急管理
D.信息管理系统
第2题
A.董事会
B.监事会
C.流动性风险管理部门
D.经理层
第6题
A.未建立三道防线的合规管理框架
B.合规人员不具有与其履行职责相适应的资质和经验
C.公司未按照监管要求制定合规政策,或合规政策未经过董事会审议通过
D.合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核
第7题
【单选题】以下属于商业银行经营原则的是()。
A . 自主经营、自担风险、自负盈亏、自我约束
B . 存款自愿、取款自由、存款有息、为存款人保密
C . 安全性、流动性、效益性
D . 统一核算、统一调度资金、分级管理