为投资者提供创业板知识服务的方式有哪些:。
A.电话、传真
B.电子邮件
C.交易系统
D.信函
E.以上都包含
A.电话、传真
B.电子邮件
C.交易系统
D.信函
E.以上都包含
第1题
A.对于股东依法自行召集的股东大会,公司董事会和董事会秘书应当予以配合,并视情况决定是否履行信息披露义务
B.股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,应当对中小投资者的表决单独计票并披露
C.上市公司应当以网络投票的方式为股东参加股东大会提供便利
D.上市公司审计委员会中独立董事应当占多数,召集人应当由独立董事担任且为会计专业人士
第2题
【多选题】一般而言,理财顾问服务的特点有()。
A . 主体是商业银行
B . 服务的目的是使客户资产实现最大化
C . 对象是商业银行的客户
D . 站在商业银行的立场为投资者提供量身定制的基金投资建议书
第3题
A.投资者应当对自身的风险承受能力进行认真评估,审慎决定是否参与创业板股票交易。
B.投资者在申请时应当积极配合证券公司落实适当性管理的各项工作,包括真实、完整地提供需要的信息,认真签署风险揭示书,书面抄录特别声明等。
C.如果投资者拒绝配合上述工作或有意提供虚假信息,违反了相关规则,证券公司可拒绝为其开通创业板交易。
D.在任何情况下,证券公司都不能拒绝为投资者开通创业板交易。
第5题
【多选题】创业板的适当性管理具体有()要求。
A、参与创业板的投资者应当是具备一定风险承受能力的投资者。
B、进入创业板市场前应当充分了解潜在的投资风险。
C、创业板适当性管理制度针对个人投资者交易经验的不同,分别设置了不同的申请开通要求。
D、创业板的适当性管理并不是一个简单的“门槛”概念,主要对投资者申请开通创业板交易做出程序性安排,着重强调入市前的风险揭示工作,同时对证券公司持续做好客户后续服务、风险教育和交易行为规范等提出要求。
第6题
A.增加了创业板与主板在发行、上市等方面差异的具体内容,其中特别突出了退市等相关风险,要求投资者对这些必备知识逐项阅读并确认
B.增加了投资者申明自愿承担风险的内容,同时为进一步提请投资者慎重考虑,投资者需亲笔抄录一段规定的字句并签字
C.对于暂不具备两年以上交易经验的投资者,还应当在风险揭示书中就自愿承担市场风险单独抄录“特别声明”
D.要求证券公司营业部具体经办人员、负责人在风险揭示书上签字确认
第7题
【多选题】投资者参与创业板市场交易自身应承担()义务。
A、投资者应当对自身的风险承受能力进行认真评估,审慎决定是否参与创业板股票交易
B、投资者在申请时应当积极配合证券公司落实适当性管理的各项工作,包括真实、完整地提供需要的信息,认真签署风险揭示书,书面抄录特别声明等。
如果投资者拒绝配合上述工作或有意提供虚假信息,违反了相关规则,证券公司可拒绝为其开通创业板交易
C、投资者应当合法合规交易。投资者如收到证券公司对其不当交易行为的警示,应当及时纠正,积极配合证券公司的相关规范措施,防范违法违规风险
第8题
A.为麻风病患者及治愈存活者提供平等的医疗服务,并向公众宣传麻风病知识
B.开展疑似麻风病患者的发现、登记、报告和转诊工作
C.负责本村麻风病患者的治疗管理和密切接触者检查工作
D.开展治愈存活者的随访,指导麻风病畸残者开展畸残预防和康复工作
第9题
A.设立创业板市场是国家经济发展的内在要求;
B. 国家的经济规模决定了创业板的规模;
C. 创业板的生命力较强,能够提供适应广大中小企业融资需求特点的服务;
D.创业板需要一整套有别于主板市场的制度安排。