题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
CFP执业者为客户提供服务时应该遵循勤勉原则,下列不属于勤勉内容的选项是:()
A.按时、全面地为客户提供服务
B.对专业服务进行监督
C.为客户做好计划
D.避免对专业咨询产生负面影响的行为
答案
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A.按时、全面地为客户提供服务
B.对专业服务进行监督
C.为客户做好计划
D.避免对专业咨询产生负面影响的行为
第2题
A.按照要求使用CFP标志
B.任何时候都不采取降低整个行业尊严的手段
C.即使客户要求,也不将原始记录归还客户
D.在没有取得从业资格的条件下,不在该行业从业或提供类似服务
第6题
A.按照司法要求,透露客户机密资料
B.因程序调整,在客户知情的情况下,披露了客户的机密资料
C.辞职后,将客户资料提供给第三方
D.辞职后,将原所在单位的信息披露给第三方
第7题
A.确定哪些定量信息和文件是充足和相关的
B.收集客户信息
C.定义雇佣关系的范围
D.先确定客户需求和目标的优先顺序
第8题
A.钱女士在金融界从事零售业务工作多年,她在通过CFP资格认证后不久与朋友共《金融理财基础(一)》第3页(共20页)同成立了一家第三方理财顾问公司,公司取名为“睿智财富CFP顾问公司”
B.王先生是供职于某金融机构的理财经理,他是一名擅长税务及保险规划的CFP持证人
C.李教授已担任CFP资格认证教学工作多年,她在授课前向学员介绍称自己为“资深CFP讲师”
D.为了促进金融理财业务的发展,提高与客户的沟通效率,某商业银行专门印制了理财顾问团队简介,简介中印有“张**,毕业于名牌高校金融专业,certifiedfinancialplanner执业者”等内容