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[多选题]
经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的____等风控制度，以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制，不得采取鼓励不适当销售的考核激励措施，确保从业人员切实履行适当性义务。
A.限制不匹配销售行为
B.客户回访检查
C.评估与销售隔离
D.客户身份识别
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题目内容
（请给出正确答案）
A.限制不匹配销售行为
B.客户回访检查
C.评估与销售隔离
D.客户身份识别
答案
更多“经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的____等风控制度，以及培训考核、执业规范、监”相关的问题
第1题
第2题
A.与投资者协商解决争议
B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解
C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的
D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务
第3题
第4题
A.强化财经纪律，杜绝账外账
B.建立健全廉洁从业内部控制制度
C.制定具体有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制
D.加强风险识别与评估，强化岗位制衡与内部监督机制
第7题
A.商业银行开展个人理财业务，涉及金融衍生品交易和外汇管理规定的，应按照有关规定获得相应的经营资格
B.商业银行应当制订个人理财业务应急计划，并纳入商业银行整体业务应急计划体系之中，保证个人理财服务的连续性、有效性
C.商业银行应将个人理财业务的投资管理纳入总行的统一管理体系之中，实行前、中、后台分离，加强日常风险指标监测和内控管理
D.商业银行开展个人理财业务，应进行严格的合规性审查，准确界定个人理财业务所包含的各种法律关系，明确可能涉及的法律和政策问题，研究制定相应的解决办法，切实防范法律风险
E.商业银行应按照符合客户利益和风险承受能力的原则，建立健全相应的内部控制和风险管理制度体系，并定期或不定期检查相关制度体系和运行机制，保障理财资金投资管理的合规性和有效性
第8题
A.缺乏自上而下的制度体系、层级的构建性设计
B.对监管规定全盘吸收的同时没有考虑公司业务模式和合规管理的特点
C.没有将监管要求与公司内部组织架构和部门职责相结合
D.制定内部制度、落实监管要求过程中没有充分评估并合理分配资源
第9题
A.内部评估机制
B.内部评价机制
C.内部管理机制
D.内部监督管理机制
