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(请给出正确答案)
[多选题]
老吴是某公司的客户经理,代客理财,还帮客户赚了钱,但是在客户回访中被公司发现,公司可以对其采取以下哪种处罚措施()。
A.经济处罚
B.警告记过
C.降级、解聘
D.取消从业资格
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A.经济处罚
B.警告记过
C.降级、解聘
D.取消从业资格
第3题
以下各项中,不符合《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》的有关规定的是()。
A.商业银行购买境外金融产品,必须符合中国银行业监督管理委员会的相关风险管理规定
B.从事代客境外理财业务的商业银行应在发售产品时,向投资者全面详细告知投资计划、产品特征及相关风险
C.投资者应定期向从事代客境外理财业务的商业银行询问投资状况、投资表现、风险状况等信息
D.从事代客境外理财业务的商业银行应按规定履行结售汇统计报告义务
第7题
【单选题】从事代客境外理财业务的商业银行不应当()。
A . 定期向投资者披露投资风险状况
B . 代投资者选择投资产品
C . 履行结售汇统计报告义务
D . 详细告知投资者投资计划
第8题
A.全部正确
B.(2)和(4)不正确
C.(2)不正确
D.全部不正确
第9题
A.个人理财业务主要侧重于咨询顾问和代客理财服务
B.个人理财业务是一般性业务咨询服务
C.个人理财业务是建立在委托代理关系基础上的银行业务
D.个人理财业务服务的对象是个人和家庭