识别管理的人员识别适用于()
A.规模大的企业
B.规模小的企业
C.三资企业
D.国有企业
A.规模大的企业
B.规模小的企业
C.三资企业
D.国有企业
第1题
A.各保险机构要将非法集资风险防控工作纳入全面风险管理体系
B.各保险机构应制定与业务种类、规模及性质相适应的非法集资风险管理制度
C.各保险机构要建立包括承保监测、理赔监测、投诉监测在内的系统性风险监测预警机制
D.各保险机构要创新风险监测预警方法,主动运用互联网、大数据等信息科技手段加强非法集资风险识别预警
第3题
A.进一步调查客户及其实际控制人、实 际受益人的情况
B.客户办理各项业务时,需经相关业务 的高级管理人员或高级专业人员审核
C.按照法律规定或合同约定,对业务收 支方式、保费规模、业务发生频率等 实施合理限制
D.实施动态管理,每半年重新审核一 次,重新识别客户,并更新相关资料
第6题
A 识别并消除危害、降低事故风险和加大安全管理的力度
B 识别并消除危害、评估并控制存在的风险和鼓励安全行为和态度
C 增强员工的安全意识、增加安全方面的投入和提高设备的安全性能
第7题
金融控股公司(集团)应当在()层面实施统一的洗钱风险管理政策和程序,结合各专业公司的业务和产品特点,以客户为单位,建立适用于集团层面的可疑交易监测体系,有效识别和应对跨市场、跨行业和跨机构的洗钱风险,防范洗钱风险在不同专业公司间的传导。
A.部门
B.分支机构
C.公司
D.集团