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[多选题]

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。以下就证券业务中的“利益冲突”,说法正确的是()。

A.当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突,有可能产生利益冲突

B.机构同时对两个或两个以上的客户承担相反的义务时,有可能产生利益冲突

C.在研究咨询岗位履行职责的证券公司的从业人员,不得同时从事投资银行业务

D.大多数机构目前都没有处理利益冲突的具体规章制度,不从事利益冲突的业务主要靠从业人员自觉遵守

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更多“按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。以下就证券业务中的“利益冲突”,说法正确的是()。”相关的问题

第1题

按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定,一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训,且每年的培训不少于()。

A.5学时

B.10学时

C.15学时

D.20学时

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第2题

根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的从业人员发生()情形后10日内,原聘用机构应向中国证券业协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。I.辞职II.不为原聘用机构所聘用的III.其他原因与原聘用机构解除劳动合同IV.提交虚假材料

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

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第3题

请教:2010年期货法律法规《期货从业人员执业行为准则(修订)》练习题第1大题第6小题如何解答?

【题目描述】

第 6 题期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向协会报告。

【我提交的答案】: C
【参考答案与解析】:

正确答案:B

答案分析:

【我的疑问】(如下,请求专家帮助解答)

这题目答案是C,而不是B ,在书本的123页倒数第三段有明显的原句

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第4题

关于证券经纪人执业说法正确的是()。

A.证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件

B.证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后,通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记

C.证券经纪人在与证券公司签订委托合同前,应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查,并保证提供的材料真实、准确、完整

D.证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业

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第5题

证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件,其执业条件包括()。

A.品行端正、具有良好的职业道德,最近三年未受过刑事处罚

B.未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期

C.不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形

D.最近一年未受过刑事处罚

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第6题

授权中国证券业协会对证券业从业人员实施事后登记管理,具体方案由中国证券业协会制定并报中国证监会备案后执行。()
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第7题

中国证监会授权()对证券业从业人员实施事后登记管理,具体方案由()制定并报()备案后执行。()

A.中国证监会,中国证监会,国务院

B.中国证券业协会,中国证监会,国务院

C.中国证券业协会,中国证监会,中国证监会

D.中国证券业协会,中国证券业协会,中国证监会

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第8题

根据《传染病防治法》的规定,医疗机构是指按照《医疗机构管理条例》取得医疗机构执业许可证,从事疾病诊断、治疗活动的机构。()
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第9题

以下银行业从业人员离职时的做法不正确的是:()

A.按照规定妥善交接工作

B.不擅自带走公司财务资料

C.仍然恪守承诺,保守原单位商业秘密

D.带走原单位客户资源

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第10题

李某,大学护理专业毕业,按照卫生部规定李某于何时可参加护士执业资格考试()。

A.毕业前1年

B.毕业当年

C.毕业后1年

D.毕业后3年内

E.毕业后5年内

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第11题

银行业金融机构从业人员对已发生的违法违规行为或尚未发生但存在潜在风险隐患的行为,应当按照相关报告制度规定,()。

A.及时反映;

B.及时报告;

C.及时处理;

D.及时发现。

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