证监会在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中讲话提出，希望证券公司今年完成的重点任务是（)。

A.行业普遍缺乏客户利益优先的理念

B.合规风控基础不牢、水平不高，严重落后于业务发展

C.行业发展萎缩，体量总体下降

D.证券行业员工职业道德水准不高、行业形象不佳，履行社会责任不够

A.具有证券经纪业务资格

B.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

C.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定

D.已建立完善的客户投诉处理机制

A.有证券公司多个部门开展同一债券业务，内耗严重

B.有证券公司，没有一个相对独立的部门把控风险，内部没有基本的制度体系

C.债券尽调中，尽调底稿仅仅由发行人提供，证券公司整理形成，很多证券公司都未到现场实施尽调

D.很多公司在风险管理、质量控制等方面缺失严重

A.合并、分立、变更公司形式以及公司解散

B.证券营业部异地迁址

C.增加或减少注册资本

D.变更业务范围

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营()、为客户提供()的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

A.证券自营业务;融资或融券服务

B.证券经纪业务;融资或融券服务

C.证券自营业务;资产管理服务

D.证券经纪业务;资产管理服务

我国《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司应符合以下要求中的（）。

A．有规范的业务分开管理制度

B．具备相应证券从业资格的从业人员不少于30人

C．有相应的会计专业人员

D．有符合证监会规定的业务资料报送系统

A.内部控制

B.合规管理

C.风险管理以及风险控制指标

D.从业人员构成

A.公司

B.投资者

C.董事会

D.大股东

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

A.证券公司应当按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备

B.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见

C.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数

D.证券公司应当建立动态的风险监控指标和补足机制