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[判断题]

中国证监会可以按照业务规则的规定,决定上市交易股票的停牌或者复牌。()

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第1题

证券交易所根据需要,可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易,并及时报告()。

A.中国证监会,

B.中国证券业协会,

C.国务院证券监督管理机构

D.司法机关

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第2题

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定履行尽职调查义务的()。

I证明材料

II工作档案

III工作底稿

IV立项申请

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

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第3题

银行按规定审核个人经常项目外汇收支时,可根据内控要求和实际业务需要,按照实质合规原则,自主决定是否在单证上签注收付汇金额、日期并加盖业务印章。()
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第4题

(经常项目外汇业务指引2020版-货物贸易-外汇收支)银行按规定审核经常项目外汇收支时,可根据内控要求和实际业务需要,按照实质合规原则,自主决定是否在单证上签注收付汇_并加盖业务印章()

A.1

B.3

C.5

D.10

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第5题

投资者违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施不包含以下()措施。

【单选题】投资者违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施不包含以下()措施。

A 约见谈话

B 口头警告

C 要求提出书面承诺

D 出具警示函 E限制证券账户交易 F向中国证监会报告有关违法违规行为

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第6题

根据《证券法》规定,对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的,可以向()设立的复核机构申请复核。

A.证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国人民银行

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第7题

下列说法中,正确的是()。

A.证券公司应当按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备

B.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则,对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前,应当公开征求行业意见

C.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数

D.证券公司应当建立动态的风险监控指标和补足机制

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第8题

关于创业板股票交易异常波动和澄清的规定是()

【单选题】关于创业板股票交易异常波动和澄清的规定是()。

A、股票交易被中国证监会或者深圳证券交易所根据有关规定、业务规则认定为异常波动的,上市公司应当于次—交易日披露股票交易异常波动公告。在特殊情况下,交易所可以安排公司在非交易日公告。股票交易异常波动的计算从公告之日起重新开始。公告日为非交易日的,从下一交易日重新开始计算。

B、创业板股票连续三个交易日被中国证监会或者交易所根据有关规定、业务规则认定为异常波动的,上市公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。

C、上市公司披露的澄清公告只需说明传闻内容及其来源

D、上市公司披露的股票交易异常波动公告应包括上市公司的最近财务报表

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第9题

下列关于证券服务机构的说法,正确的有()。

Ⅰ证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,包括会计事务所、律师事务所以及从事资产评估资产评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构

Ⅱ根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册

Ⅲ新《证券法》规定从事证券投资咨询服务业务,应当经中国证券业协会核准

Ⅳ从事信息技术系统服务的证券服务机构应按照中国证监会《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》向中国证监会备案

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

按照国务院的规定,()等可以审核公开发行证券申请,判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求,督促发行人完善信息披露内容。

A.国务院

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.证券交易所

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