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[判断题]

当金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时,如果能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施时,金融机构可不承担未履行客户身份识别义务责任()此题为判断题(对,错)。

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更多“当金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时,如果能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和”相关的问题

第1题

金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。
()

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第2题

法人金融机构不可以委托独立第三方开展风险评估。()
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第3题

金融机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由该第三方机构承担未履行客户身份识别义务的责任。()
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第4题

金融机构洗钱风险评估应具有可稽核性或可追溯性,因此不可委托独立第三方开展风险评估。()
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第5题

根据FATF40项建议,下列哪一项是具有跨境往来银行的金融机构要求做到的()

A.收集政治公众人物客户名单

B.在建立客户关系之前的到银行高级别经理的许可

C.请独立第三方对被调查银行的反洗钱程序进行审查

D.识别拥有5%以上权益的自然人的身份信息

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第6题

当客户向境外汇出资金金额达到单笔人民币()万元或者外币等值()美元以上时,金融机构应按《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十条的规定,完整地登记相关汇款交易信息。

A.1 1000

B.2 2000

C.5 5000

D.20 1万

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第7题

移动支付的商业模式有()。

A.运营商独立运营

B.运营商主导

C.金融机构主导

D.第三方运营

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第8题

以下哪一类网贷欺诈能够不受金融机构风控模型变化的影响?()

A.第一方欺诈

B.第二方欺诈

C.第三方欺诈

D.以上全部

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第9题

各银行业金融机构应加强对员工行为的监督管理,特别是要关注员工“八小时”以外的行为。()
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第10题

银行业金融机构从业人员应当有效识别()或()的利益冲突,并及时向有关部门报告。

银行业金融机构从业人员应当有效识别()或()的利益冲突,并及时向有关部门报告。

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第11题

出现什么情况时,金融机构应当重新识别客户身份?

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