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题目内容
（请给出正确答案）
A.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查
B.证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
D.证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
答案
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第1题
A.A.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
B.B.从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
C.C.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍
第4题
A.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容
B.证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动
C.只要是法律法规允许经纪人从事的行为，不需证券公司再重复授权
D.《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人的，因此，其他营销人员的从业行为不受该规定的约束
第7题
A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施
B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
C.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
第8题
【题目描述】
第 145 题 从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币1亿元。 （） A．正确
B．错误
【我提交的答案】： √
【参考答案与解析】：
正确答案： X
答案分析：B
从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币5000万元。
【我的疑问】（如下，请求专家帮助解答）
书上是写1亿
第9题
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
C.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
第10题
A.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
B.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
C.违背客户的委托为其买卖证券
D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
