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[单选题]

全面风险管理的牵头管理部门是（)

A.授信审批部

B.内控合规部

C.办公室(法律事务部)

D.风险管理部

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发布时间：2022-09-10

更多“全面风险管理的牵头管理部门是（)”相关的问题

第1题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》，关于洗钱风险架构职责，正确的说法有：（)

A.董事会承担洗钱风险管理的最终责任，监事会承担洗钱风险管理监督责任，高级管理层承担洗钱风险管理实施责任

B.反洗钱管理部门牵头开展、推动、落实各项反洗钱工作

C.业务部门承担洗钱风险管理直接责任

D.审计部门、人力资源部门、信息科技部门依据工作职能履行相关工作职责

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第2题

根据《天津滨海农村商业银行反洗钱和反恐怖融资政策》（滨银发[2019]61号)，关于洗钱风险架构职责，正确的说法有：（)

A.董事会承担洗钱风险管理的最终责任，监事会承担洗钱风险管理监督责任，高级管理层承担洗钱风险管理实施责任

B.反洗钱管理部门牵头开展、推动、落实各项反洗钱工作

C.业务部门承担洗钱风险管理直接责任

D.审计部门、人力资源部门、信息科技部门依据工作职能履行相关工作职责

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第3题

总行运营管理部牵头组织全行金融消费者权益保护工作的日常检查和监督，每半年对全行金融消费者权益保护工作开展情况进行一次全面检查。（)

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第4题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》仅仅规范了反洗钱牵头部门、业务部门等部门的职责，未涉及董事会，监事会，高级管理层职责。（)

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第5题

牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有三年以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业五年以上工作经历。（)

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第6题

法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任，以下哪些不是董事会的职责（)

A.定期审阅反洗钱工作报告，及时了解重大洗钱风险事件及处理情况

B.审核洗钱风险管理政策和程序

C.审批洗钱风险管理的政策和程序

D.授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理

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第7题

根据《天津滨海农村商业银行反洗钱和反恐怖融资政策》（滨银发[2019]61号)，以下哪个承担洗钱风险管理的最终责任（)

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.反洗钱管理牵头部门

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第8题

合规管理部门在案防工作中的职责是（)

A.实施部门

B.执行部门

C.监督部门

D.牵头部门

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第9题

按照风险管控与业务规模相匹配的原则，中小金机构可将风险管理部门与相关业务管理部门合并，共同履行风险管理职能。（)

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第10题

商业银行下列部门中属于风险管理第二道防线的是（)。

A.公司业务部门

B.内部审计部门

C.个人金融业务部门

D.风险管理部门

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第11题

建立并及时调整洗钱风险管理组织架构，明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制是董事会的职责。（)

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