按照目前合规要求,中信证券自建交易系统(A8、恒生PB、迅投)可提供给以下()客户使用(1)私募产品户(2)专业机构投资者(3)个人高净值客户
A.1,2
B.1,2,3
C.2,3
A.1,2
B.1,2,3
C.2,3
第2题
A.自愿自行承担投资该私募基金所面临的风险。
B.向投资者声明中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。
C.保证在投资者签署基金合同前已(或已委托基金销售机构)向投资者揭示了相关风险。
第3题
A.自愿自行承担投资该私募基金所面临的风险。
B.向投资者声明中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。
C.保证在投资者签署基金合同前已(或已委托基金销售机构)向投资者揭示了相关风险。
D.不保证基金财产一定盈利,也不保证最低收益。
第4题
A.已通过中国基金业协会的官方网站查询了私募基金管理人的基本信息。
B.已符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关合格投资者的要求并已按照募集机构的要求提供相关证明文件。
C.知晓,投资冷静期及回访确认的制度安排以及在此期间的权利。
D.承诺本次投资行为是为本人/机构购买私募投资基金。
第5题
A.A.1,2,3
B.B.1,2,3,4
C.C.2,3,4
第6题
A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易
B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
D.张三的哥哥是A上市公司董秘,A公司已披露年报,利润大幅预增、超时场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票
第7题
A.A.为投资者提供短期借贷服务
B.B.向某专业投资者销售公司代销的集合资金信托计划
C.C.拆分转让资管计划份额或收益权或汇集多人资金并以其中一人的名义购买私募产品
第8题
【题目描述】
下列各项属于公募证券特征的是()。
A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
B.与私募证券相比,审核较严格
C.采取公示制度
D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
【我提交的答案】: BC |
【参考答案与解析】: 正确答案:ABC |
答案为ABCD选项属于私募证券的特征。
【我的疑问】(如下,请求专家帮助解答)