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[单选题]

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任

A.业务部门

B.董事会

C.内审部门

D.监事会

答案

B、董事会

发布时间：2023-03-20

更多“根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任”相关的问题

第1题

对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息，银行业金融机构及其工作人员应当予以保密，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。（)

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第2题

银行业金融机构应当建立反洗钱与反恐怖融资监控名单,要指定专人负责监控名单的维护工作,（)获取最新名单信息

A.准确

B.定期

C.不定时

D.及时

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第3题

中国银保监会发布的《关于进一步做好银行业保险业反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求，将反洗钱和反恐怖融资工作情况纳入机构日常监管工作范围（）

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第4题

采用风险为本的监管方法还要求监管部门的职员与贯彻了风险为本方法的金融机构的职员一样，能够根据原则作出决策，以确定金融机构是否采取了足够的反洗钱／反恐怖融资措施（）

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第5题

金融机构应加强对金融从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的()，通过各种形式及时向其传达反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定、监管政策和内部控制要求。

A.宣传

B.引导

C.培训

D.督导

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第6题

金融机构应（)负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作。

金融机构应()负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作。

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第7题

金融机构应采取切实有效的技术手段，对反洗钱或反恐怖融资监控名单实施（)。

金融机构应采取切实有效的技术手段，对反洗钱或反恐怖融资监控名单实施()。

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第8题

银行业监督管理机构在市场准入工作中，应当依法对以下哪些事项进行反洗钱和反恐怖融资审查：（)。

A.法人机构及分支机构设立

B.股权变更、变更注册资本

C.调整业务范围和增加业务品种

D.董事及高级管理人员任职资格许

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第9题

金融机构落实“三反”举措，强化反洗钱协作机制，三反是指（)、（)、（)。

A.反洗钱

B.反恐怖融资

C.反逃税

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第10题

金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过内部审计或者独立审计等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。（）此题为判断题(对，错)。

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第11题

《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》中明确金融机构在预防洗钱、恐怖融资和逃税方面的（）作用

A.第一道防线

B.第二道防线

C.第三道防线

D.监管

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