题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施包括()。I.对交易异常行为进行定义II.建立有效的投资流程和投资授权制度III.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况IV.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
A.I,III
B.III,IV
C.I,II,III,IV
D.II,III,IV
答案
C、I,II,III,IV
A.I,III
B.III,IV
C.I,II,III,IV
D.II,III,IV
C、I,II,III,IV
第1题
A.董事会
B.监事会
C.反洗钱管理部门
D.业务部门
第3题
A.2
B.3
C.5
D.10
第7题
第8题
A.三,八
B.五,十
C.三,十
D.五,八
第10题
A公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略
B风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责
C风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程
D公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略
第11题
A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(人民银行、银监会、证监会、保监会令〔2007〕第2号)
B.《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》(银发〔2014〕344号)
C.《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》(人民银行令〔2016〕第3号)
D.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发〔2018〕19号)