第1题
A.审批权限内的风险预警处置方案
B.参与制定、审议权限外的风险预警处置方案
C.审批支行权限的风险预警解除
D.审议总行权限的风险预警解除
第2题
A.风险预警客户授信业务全额收回的
B.风险预警信号不再重复预警
C.同一客户不同风险预警信号合并处置
D.客户风险预警处置执行完毕
第3题
A.及时发现各类风险预警信号,发起风险预警
B.对预警客户展开风险调查,提出初步评估意见和行动方案
C.执行风险预警处置方案,报告处置结果
D.审核辖内的风险预警解除
第4题
【单选题】对于新开立证券账户的自然人投资者,以下说法正确的是()。
A、不能申请开通创业扳市场交易。
B、直接按照尚未具备两年交易经验的情况申请办理。
C、需在《创业板市场投资风险揭示书》中抄写“本人确认已阅读并理解创业板相关规则和上述风险揭示书的内容,具有相应的风险承受能力,自愿承担参与创业板投资的风险和损失。”
D、营业部负责人无须在其风险揭示书上签字或签章。
第5题
A.限制交易
B.强制停牌
C.限时交易
D.临时停牌
第6题
【判断题】不具备两年以上股票交易经验的投资者申请开通创业板交易时,必须抄写的:“本人尚未具备两年以上交易经验,确认已阅读并理解创业板市场相关规则及上述风险揭示书的内容,具有相应的风险承受能力,自愿参与创业板投资,并愿意承担相关的各种风险和损失。”()
第7题
A.符合准入条件的售电公司按规则参与省间电力现货交易,签订和履行市场交易合同
B.公平获得市场运营相关信息
C.按规定披露和提供信息
D.具备参与电力现货交易所需的计量条件
第9题
A.是否了解科创版股票交易的业务规则
B.是否了解科创版股票交易的流程
C.是否充分知晓科创板股票投资风险
D.以上都是
第10题
A、投资者参与科创板股票交易,应当遵守法律法规、本所业务规则的规定和证券交易委托协议的约定,不得实施异常交易行为,影响股票交易正常秩序。
B、证券公司有权对客户科创板股票交易行为的管理,事前了解客户、事中监控交易,及时发现、制止和报告客户异常交易行为,维护科创板股票交易秩序。
C、在连续竞价阶段采用限价申报方式的,买入申报价格可以高于买入基准价格的102%,卖出申.报价格可以低于卖出基准价格的98%
D、买卖科创板股票,在连续竞价阶段的市价申报,申报内容应当包含投资者能够接受的最高买价(以下简称买入保护限价)或者最低卖价(以下简称卖出保护限价)。
第11题
A.I、III
B.I、II、III
C.I、II
D.II、III、IV