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[判断题]

《业务参与风险损失处置规则(试行)》中申请机构,指发起业务参与方风险损失处理流程的机构,具体包括发卡机构或业务参与方。()

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更多“《业务参与风险损失处置规则(试行)》中申请机构,指发起业务参与方风险损失处理流程的机构,具体包括发卡机构或业务参与方。()”相关的问题

第1题

根据我行《东莞农村商业银行风险预警管理办法(试行)》规定,支行负责人的主要职能包括()

A.审批权限内的风险预警处置方案

B.参与制定、审议权限外的风险预警处置方案

C.审批支行权限的风险预警解除

D.审议总行权限的风险预警解除

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第2题

根据我行《东莞农村商业银行风险预警操作实施细则(试行)》规定,出现如下哪种情况可以解除对客户的预警()。

A.风险预警客户授信业务全额收回的

B.风险预警信号不再重复预警

C.同一客户不同风险预警信号合并处置

D.客户风险预警处置执行完毕

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第3题

根据我行《东莞农村商业银行风险预警管理办法(试行)》规定,业务经办人(客户经理)的主要职能包括()

A.及时发现各类风险预警信号,发起风险预警

B.对预警客户展开风险调查,提出初步评估意见和行动方案

C.执行风险预警处置方案,报告处置结果

D.审核辖内的风险预警解除

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第4题

对于新开立证券账户的自然人投资者,以下说法正确的是()。

【单选题】对于新开立证券账户的自然人投资者,以下说法正确的是()。

A、不能申请开通创业扳市场交易。

B、直接按照尚未具备两年交易经验的情况申请办理。

C、需在《创业板市场投资风险揭示书》中抄写“本人确认已阅读并理解创业板相关规则和上述风险揭示书的内容,具有相应的风险承受能力,自愿承担参与创业板投资的风险和损失。”

D、营业部负责人无须在其风险揭示书上签字或签章。

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第5题

证券交易所应当加强对证券交易的风险监测,出现重大异常波动的,证券交易所可以按照业务规则采取()等处置措施,并向国务院证券监督管理机构报告严重影响证券市场稳定的,证券交易所可以按照业务规则采取临时停市等处置措施并公告。

A.限制交易

B.强制停牌

C.限时交易

D.临时停牌

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第6题

不具备两年以上股票交易经验的投资者申请开通创业板交易时,必须抄写的:“本人尚未具备两年以上交易经验,确认已阅读并理解创业板市场相关规则及上述风险揭示书的内容,具有相应的风险承受能力,自愿参与创业板投资,并愿意承担相关的各种风险和损失。”()

【判断题】不具备两年以上股票交易经验的投资者申请开通创业板交易时,必须抄写的:“本人尚未具备两年以上交易经验,确认已阅读并理解创业板市场相关规则及上述风险揭示书的内容,具有相应的风险承受能力,自愿参与创业板投资,并愿意承担相关的各种风险和损失。”()

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第7题

根据《省间电力现货交易规则(试行)》文件规定,属于省间电力现货交易中售电公司权利义务的有()

A.符合准入条件的售电公司按规则参与省间电力现货交易,签订和履行市场交易合同

B.公平获得市场运营相关信息

C.按规定披露和提供信息

D.具备参与电力现货交易所需的计量条件

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第8题

合规风险是指银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于银行自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。()
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第9题

个人投资者参与科创板股票交易,证券公司应当重点评估个人投资者的()。

A.是否了解科创版股票交易的业务规则

B.是否了解科创版股票交易的流程

C.是否充分知晓科创板股票投资风险

D.以上都是

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第10题

以下关于科创板股票交易规则的说法错误的是()。
以下关于科创板股票交易规则的说法错误的是()。

A、投资者参与科创板股票交易,应当遵守法律法规、本所业务规则的规定和证券交易委托协议的约定,不得实施异常交易行为,影响股票交易正常秩序。

B、证券公司有权对客户科创板股票交易行为的管理,事前了解客户、事中监控交易,及时发现、制止和报告客户异常交易行为,维护科创板股票交易秩序。

C、在连续竞价阶段采用限价申报方式的,买入申报价格可以高于买入基准价格的102%,卖出申.报价格可以低于卖出基准价格的98%

D、买卖科创板股票,在连续竞价阶段的市价申报,申报内容应当包含投资者能够接受的最高买价(以下简称买入保护限价)或者最低卖价(以下简称卖出保护限价)。

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第11题

在转融通证券出借业务试点期间,下列符合出借人的资质要求的是()I.不存在被法律、行政法规、部门规章或交易所业务规则禁止或者限制参与证券出借交易的情形II.熟悉证券出借交易相关规则,了解证券出借交易相关规则和风险特性,具备相应风险承受能力III.最近三年没有与证券交易相关的重大违法违规记录IV.普通投资者

A.I、III

B.I、II、III

C.I、II

D.II、III、IV

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