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[单选题]

内控合规专员出现空缺时，应在（)个工作日内补充到位

A.一

B.三

C.五

D.七

答案

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发布时间：2022-07-01

更多“内控合规专员出现空缺时，应在( )个工作日内补充到位”相关的问题

第1题

被处理的员工对积分处理异议的复查决定仍不服的，可自收到复查决定之日起5个工作日内向上级机构内控合规部门申请复核。总行内控合规部作出复查决定的不再接受复核申请。（)

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第2题

反洗钱工作小组负责人是（)。

A.市场总监

B.客户运营总监

C.合规专员

D.营业部总经理

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第3题

关于员工轻微违规行为积分流程，下列说法正确的是（)。

A.总行内控合规部作出的复查决定也可以再次申请复核

B.上级机构内控合规部门在复核下级机构内控合规部门所作出的复查决定时，必须在受理之日起10个工作日内作出复核决定

C.上级机构内控合规部门作出的复核决定为最终决定，不再受理申诉

D.员工有权查询本人积分情况

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第4题

金融机构高级管理层应增强履行反洗钱义务职责的认识，正确处理金融业务发展与()、()的关系。

A.流程管控合规经营

B.内控制度流程管控

C.内控制度风险控制

D.合规经营风险控制

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第5题

总行内控合规部负责对全行录音录像的执行情况进行监督检查。（)

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第6题

各经营机构可向客户号开立行、账户开立行及交易发生行发起协查，以了解客户业务，合理评估客户洗钱风险等级。相关机构收到协查后应在（）个工作日（含协查当日)根据协查内容详细回复客户的交易背景、交易性质、交易目的、资金流向，与交易对手的关系等信息，如交易确实涉及重点可疑的还应通过OA邮件等形式提供相关贸易合同等材料。

A.1

B.3

C.5

D.及时

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第7题

全面风险管理的牵头管理部门是（)

A.授信审批部

B.内控合规部

C.办公室(法律事务部)

D.风险管理部

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