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[单选题]

关于交易指令在基金公司内部执行情况,以下说法错误的是()。

A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

B.交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令

C.在自主权限内,基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令

D.不同基金经理下达的买卖同一股票指令,交易时应强制按公平交易方式进行交易

答案
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更多“关于交易指令在基金公司内部执行情况,以下说法错误的是()。”相关的问题

第1题

关于交易指令在基金公司内部执行情况,以下说法正确的是()

A.交易员有权限根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

B.交易清算交割由基金公司完成

C.交易系统或相关负责人可以拦截基金经理下达的投资指令,拦截后不必向基金经理反馈

D.交易系统或相关负责人不可以拦截基金经理下达的投资指令

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第2题

张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是()

A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易

B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见

C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

D.张三的哥哥是A上市公司董秘,A公司已披露年报,利润大幅预增、超时场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票

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第3题

关于基金公司内部控制制度,以下表述错误的是()

A.公司信息披露制度应保证信息披露的真实、准确、完整、及时

B.内部控制大纲是各项基本管理制度的纲要和总揽

C.公司章程是对内部控制原则的细化和展开

D.内控制度是公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法

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第4题

如需要使用地产公司印鉴,在以下哪种情况下,印鉴使用会签单的审批流程在地产公司内部不会结束()

A.成本类合同

B.涉及重大事项的承诺函

C.工地指令单

D.选错了

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第5题

企业欺诈的手法欺诈手段与手法中,使用最多的手段就是()

A.挪用企业资产

B.公司伪造财务信息

C.公司内部人的自行交易

D.与非法运作的共同基金和对冲基金有关的欺诈

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第6题

下列对不同理财产品风险性的论述,正确的有哪些

【多选题】下列对不同理财产品风险性的论述,正确的有()。

A . 储蓄类理财产品适合厌恶风险的个人,收益稳定,但是会受到通货膨胀水平的影响

B . 基金管理公司内部发生“老鼠仓”事件,给基金造成的风险属于系统性风险

C . 投资者做外汇保证金交易时,选择高倍杠杆交易,能“以小博大”,可以降低风险

D . 信托产品的风险绝大部分是由信托业务人来承担

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第7题

18下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()
A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析D.以上都不是
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第8题

陈某不定期地在工作时间通过电子邮件将其管理基金的投资计划告知李某,建议李某先行建仓。关于这行为,以下表达正确的是()。

A.属于利用未公开信息交易的行为

B.属于泄露内幕信息的行为

C.是否属于违规行为,取决于李某是否实际采纳了陈某的建议

D.属于与李某共同操纵市场的行为

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第9题

以下关于期货公司交易席位描述正确的有()。

A.交易席位是期货公司将客户指令输入交易所集中交易撮合系统的通道

B.交易席位数量固定,一家期货公司只能拥有一个交易席位

C.期货公司可以根据实际情况向期货交易所申请多个交易席位

D.会员制期货交易所的会员单位可以免费使用交易席位

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第10题

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施包括()。I.对交易异常行为进行定义II.建立有效的投资流程和投资授权制度III.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况IV.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

A.I,III

B.III,IV

C.I,II,III,IV

D.II,III,IV

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