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[多选题]

期货行业风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者,符合以下()任一情形,经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。

A.不具有完全民事行为能力

B.不具备证券期货投资知识或金融投资经验

C.仅追求稳健收益或表现出极低的风险容忍程度

D.监管机构认定的其他情形

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更多“期货行业风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者,符合以下()任一情形,经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。”相关的问题

第1题

期货行业风险承受能力最低类别的投资者明确坚持主动购买产品或服务的,为其设置不少于____小时的冷静期

A.24

B.48

C.36

D.72

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第2题

普通投资者按其风险承受能力等级分五级,由低到高分别为:C1(低风险承受能力)投资者(含风险承受能力最低类别的投资者)、C2(中低风险承受能力)投资者、C3(中风险承受能力)投资者、C4(中高风险承受能力)投资者、C5(高风险承受能力)投资者。在股转新规下,个人投资者开通权限的风险测评等级为()。

A.C5

B.C4及以上风险等级

C.C3及以上风险等级

D.无风险等级要求

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第3题

分支机构不得为风险承受能力C1(风险承受能力最低类别)的投资者开通试点创新企业股票或存托凭证业务。()

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第4题

同时符合下列____条件的普通投资者(自然人)可以申请转化成为专业投资者Ⅲ类。

A.年龄在18岁以上、在70岁以下,且无重大疾病、残疾、后续生活保障不健全等情况

B.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元

C.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者

D.风险承受能力为激进型

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第5题

以下关于销售适当性原则表述正确的是__()

A.在我行购买自营理财产品的客户不得购买风险等级超过自身风险评估结果的产品

B.在我行购买自营理财产品的客户可以购买风险等级超过自身风险评估结果的产品

C.在我行购买代理类基金产品时不得向风险承受能力最低类别的客户销售风险等级高于其风险承受能力的产品

D.当任一级别风险属性客户主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的基金,在客户签署确认书后,客户经理可以向其销售相关产品

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第6题

开通科创板权限,以下()客户的风险承受能力是匹配的。

【多选题】开通科创板权限,以下()客户的风险承受能力是匹配的。

A、C1最低风险等级

B、C1

C、C2

D、C3

E、C4

F、C5

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第7题

风险承受能力低,对收益要求不高,追求资本金绝对安全的客户一般属于什么风险类型的普通投资者?()

A、C1

B、C2

C、C3

D、C4

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第8题

风险承受能力评估为“保守型”的客户,不能申请参与创业板市场交易。()

【判断题】风险承受能力评估为“保守型”的客户,不能申请参与创业板市场交易。()

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第9题

产品风险评级为R3,不适合向()风险承受能力评估的客户销售。

A.稳健型

B.平衡型

C.进取型

D.激进型

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第10题

经我行内部风险评级,“民泰卓远”一个月定开理财计划1号属于风险评级为()的理财产品,适合风险承受能力为()()

A.1、R1

B.A2、R2

C.A3、R3

D.A4、R4

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