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[多选题]

从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,应该怎样正确处理()

A.应该牺牲个人利益

B.应及时向所在机构报告

C.当无法避免时,应确保客户的利益得到公平的对待

D.应该保证自身利益最大化

答案

BC

更多“从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,应该怎样正确处理()”相关的问题

第1题

从业人员在自身利益或者相关方利益与委托人或受益人的合法利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,应及时向()进行披露,并且坚持受益人利益最大化的原则。《信托从业人员管理自律公约》

A.委托人

B.受益人

C.委托人或受益人

D.委托人和受益人

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第2题

证券从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉()
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第3题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。以下就证券业务中的“利益冲突”,说法正确的是()。

A.当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突,有可能产生利益冲突

B.机构同时对两个或两个以上的客户承担相反的义务时,有可能产生利益冲突

C.在研究咨询岗位履行职责的证券公司的从业人员,不得同时从事投资银行业务

D.大多数机构目前都没有处理利益冲突的具体规章制度,不从事利益冲突的业务主要靠从业人员自觉遵守

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第4题

以下属于恶意损害公司利益的行为()

A.未经公司批准泄露公司和客户信息资料的行为

B.跟进非自身CRM系统库里的客户,并且跟客户沟通过程中出现如XXX人已不在公司或离职的行为

C.通过电话、短信等方式恶意骚扰客户的行为

D.私下收取项目方的定金在24小时之内上交公司

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第5题

评估机构及其从业人员有下列行为之一的,取消准入的资格,将该评估机构和相关人员列入“黑名单”,终身不得与农合机构发生评估业务关系()。

A.违反法律、法规和执业准则、职业道德规范,出具虚假评估报告,或因工作失误出具重大差错或重大遗漏内容评估报告。

B.以非法手段获取准入资格。

C.与有关人员串通,损害农合机构及其客户合法权益。

D.利用为评估委托人提供评估服务之便利,谋取不正当利益。

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第6题

应急培训主要内容包括:本单位或部门在应急救援过程中所使用器具装备的使用及维护,有关安全生产方面的规章制度、操作规程、安全常识,应急救援过程中的自身安全防护知识,工程所辖的管道线路、场站、阀室、附属设施及周边自然和社会环境的相关信息()
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第7题

从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,对客户进行证券投资相关教育,正确向客户()。为保证必要的执业能力和专业水平,从业人员应取得相应的从业资格,通过所在机构向协会申请执业注册,接受协会和所在机构组织的()。

A.揭示投资风险、后续职业培训

B.保证最低收益、后续职业培训

C.承诺保本、监督

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第8题

基金从业人员执业活动中,禁止的行为是()

A.在宣传材料中,使用坐享财富增长安心享受成长尽享牛市的表述

B.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益

C.保守商业秘密,不为自己或他人谋取不正当利益

D.不明示、暗示他人从事内幕交易活动

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第9题

在项目实施过程中,各利益相关方既是项目管理的主体,同时也是BIM技术的应用主体。()
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第10题

项目变更是指项目组织在项目实施过程中遇到某种发展变化时,为了保全项目组织的利益而对项目计划和安排所进行的修订或更新。()
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第11题

出于成本考虑,集团内部交易方在开展业务合作过程中,各交易主体可联合对相关交易统一评估,以最大化集团利益为原则,实施统一决策()
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