更多“《中国联通专业线合规手册》规定,未按照规定建立并实施单位内部会计监督制度或者拒绝依法实施的监督或者不如实提供有关会计资料及有关情况的,由县级以上人民政府财政部门责令限期改正,可以对单位并处()的罚款”相关的问题
第1题
《中国联通专业线合规手册》规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以()的罚款
A.五万元以上五十万元以下
B.十万元以上五十万元以下
C.十五万元以上五十万元以下
D.二十万元以上五十万元以下
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第2题
《中国联通合规管理办法(v2.0)》规定公司总法律顾问担任合规委员会办公室主任,为本单位合规管理负责人。()
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第3题
合规管理专业部门依据职责对下属单位本专业线合规管理体系建设情况、合规管理工作开展情况、违规事件整改与问责情况、合规考核情况等进行督促检查。专业线合规检查可以单独实施,也可与业务检查等工作相结合。()
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第4题
任何人违反《中国石化诚信合规管理手册》有关规定,将依据公司()及其他有关制度规定,视情形给予相应处罚;涉嫌犯罪的,将依法移送司法机关追究法律责任。
A.《职工处分规定》
B.《员工守则》
C.《绩效考核管理办法》
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第5题
《中国联通合规管理办法(v2.0)》合规管理的基本原则中的务求实效指公司经营管理活动遵循合法、合规与效益、效率相统一的原则,在效益、效率的前提下追求高质量发展。()
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第6题
《中国联通合规管理办法(v2.0)》合规管理的基本原则中的全面覆盖原则是指坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构,贯穿决策、执行、监督全流程。()
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第7题
按照目前合规要求,中信证券CATS系统可提供给以下()客户使用。(1)私募产品户(2)专业机构投资者(3)个人高净值客户
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第8题
按照目前合规要求,中信证券自建交易系统(A8、恒生PB、迅投)可提供给以下()客户使用(1)私募产品户(2)专业机构投资者(3)个人高净值客户
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第9题
依《银行业从业人员职业操守》规定,下列各项属于从业基本准则的是()。
A.诚实信用
B.守法合规
C.专业胜任
D.勤勉尽职
E.公平对待
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第10题
SP公司各部门合规浮动奖金考评依据__()
A.外部符合国家法律法规、行业标准
B.相关专业准则等的要求
C.内部符合倍通集团各项规章制度和管理流程的规定
D.岗位职责(含本职工作PBC/KPI)
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第11题
按照我行《信贷担保法律审查管理办法》规定,法律合规职能部门对材料的真实性和完整性负责()
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