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[多选题]
《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中的基本原则包括()。
A.风险相当原则
B.全面性原则
C.动态管理原则
D.保密原则
答案
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A.风险相当原则
B.全面性原则
C.动态管理原则
D.保密原则
第1题
金融机构和特定非金融机构的()可根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》进一步制定分行业的指引。
第2题
证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号),确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()
第7题
A.一次性交易
B.汇兑业务
C.开立账户
D.大额现金存取业务
第8题
A.客户身份
B.实际控制人、受益人
C.经营状况
D.资金来源
E.交易背景、交易对手
F.交易目的及动机
第9题
第10题
参考答案:错误