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[单选题]

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中运用(),以定性分析与定量分析相结合的方式来计量风险、评估等级。

A.概率法

B.矩阵法

C.权重法

D.排列法

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更多“《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中运用(),以定性分析与定量分析相结合的”相关的问题

第1题

金融机构和特定非金融机构的()可根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》进

金融机构和特定非金融机构的()可根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》进一步制定分行业的指引。

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第2题

证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号

证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号),确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()

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第3题

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中的“同一性原则”是指什么?

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第4题

证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发12号),确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则()
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第5题

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中的基本原则包括()。

A.风险相当原则

B.全面性原则

C.动态管理原则

D.保密原则

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第6题

金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类原则有()

A.风险相当原则

B.全面性原则

C.同一性原则

D.静态管理原则

E.自主管理原则

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第7题

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,银行业金融机构可根据实际风险状况,自主决定是否将本《指引》的要求运用于()客户。

A.一次性交易

B.汇兑业务

C.开立账户

D.大额现金存取业务

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第8题

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中对高或较高风险客户调查内容包括哪些()

A.客户身份

B.实际控制人、受益人

C.经营状况

D.资金来源

E.交易背景、交易对手

F.交易目的及动机

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第9题

对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户,金融机构可自行决定不按《金融机构洗钱
和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中所述风险要素及其子项评定风险,直接将其定级为低风险,但此类客户不应具有以下任何哪种情形?

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第10题

无论工作量大小,凡是决定全部或部分执行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引
》,都必须在2015年12月31日前,完成对新内控制度实施前已与本机构建立业务关系客户的风险等级的重新确认工作。()

参考答案:错误

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