以下关于云合规性标准的描述正确的有哪些?()
A.《网络空间安全法》:中国安全法规
B.《Section508VPATs》:美国安全法规
C.可信云C-STAR:信息安全管理体系安全认证
D.ISO27001系列:云安全联盟安全认证
A.《网络空间安全法》:中国安全法规
B.《Section508VPATs》:美国安全法规
C.可信云C-STAR:信息安全管理体系安全认证
D.ISO27001系列:云安全联盟安全认证
第1题
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.ⅢIl、Ⅳ
第2题
A.营业部可以安排营销人员相互进行客户回访,只是回访后要作出完整记录。
B.证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息,客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的。
C.证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理,不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息
D.作为一名经纪人,证券公司需要按协议支付提成,不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
第3题
A.合规性检查是银行业监管的基本方法
B.检查目的在于遏制银行的违规或恶意经营活动
C.合规性检查永远是非现场检查的基础
D.主要检查银行执行政策、法律的情况
E.检查内容包括银行资本金的构成状况
第5题
A.1,2,3
B.1,2,3,4
C.2,3,4
第8题
A.银行应对企业汇出资金来源及应用进行必要的调查,了解汇出资金规模是否与企业经营规模相符,境外企业资金使用是否符合其经营范围;
B.银行应审核境内外股权关联关系的企业的合规性。
C.汇出资金的时间应在企业登记的境外放款到期日之前;
D.外汇境外放款资金只能使用企业的自有外汇资金;
第9题
A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识
C.证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理,对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时,应当主动、及时地向合规总监报告
第10题
《国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核的通知》(汇发[2017]3号)允许具有货物贸易出口背景的国内外汇贷款结汇。()
第11题
A.财务可行性
B.项目产品市场
C.项目融资方案
D.还款来源可靠性